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垣曲縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰決定書(shū)

垣市監(jiān)處罰〔2025〕5號(hào)

 

當(dāng)事人：北京日益盛信息咨詢(xún)有限公司垣曲分公司                                            

主體資格證照名稱(chēng)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照                                  

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91140827MA0GY4AU74                                  

住所（住址）：山西省運(yùn)城市垣曲縣濱河?xùn)|路與青年路北拐角處逸景花苑自東向西5號(hào)門(mén)面房                                       

法定代表人（負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)者）：許斌                                                 

       2024年10月21日，我局收到《山西省垣曲縣人民檢察院線(xiàn)索移送函》（垣檢線(xiàn)移〔2024〕1號(hào)），縣人民檢察院稱(chēng)在運(yùn)用“幌子公司”監(jiān)管治理應(yīng)用大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型開(kāi)展監(jiān)督工作中，發(fā)現(xiàn)疑似幌子公司線(xiàn)索1條，具體為：北京日益盛信息咨詢(xún)有限公司垣曲分公司?，F(xiàn)將上述線(xiàn)索移交我局，請(qǐng)依法處理。因線(xiàn)索中涉案經(jīng)營(yíng)主體的案情復(fù)雜，需溝通相關(guān)部門(mén)認(rèn)定，2024年10月23日，我局接到垣曲縣公安局提示函：該當(dāng)事人因非法吸收公眾存款，縣公安局于2019年9月6日立案?jìng)刹椋?020年1月9日移送起訴并經(jīng)法院判決，其垣曲分公司為非法集資設(shè)立的企業(yè)。當(dāng)事人的上述行為違反了《防范和處置非法集資條例》第二十七條規(guī)定，2024年10月25日，經(jīng)請(qǐng)示局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)予以立案調(diào)查。 

       經(jīng)查，執(zhí)法人員于2024年10月25日對(duì)該公司登記住址新城鎮(zhèn)濱河?xùn)|路與青年路北拐角處逸景花苑自東向西5號(hào)門(mén)面房進(jìn)行實(shí)地核查，未找到該公司，其負(fù)責(zé)人電話(huà)也無(wú)法聯(lián)系。該分公司從2019年至2023年因未公示年度報(bào)告已被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。2023年6月26日，北京市朝陽(yáng)區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局已對(duì)其總公司“北京日益盛信息咨詢(xún)有限公司”依法作出吊銷(xiāo)執(zhí)照的行政處罰（京朝市監(jiān)處罰〔2023〕3596號(hào)）。根據(jù)垣曲縣人民法院刑事判決書(shū)（〔2020〕晉0827刑初39號(hào)、〔2023〕晉0827刑初78號(hào)），對(duì)以該分公司名義從事“非法吸收公眾存款罪”的孫某等判處了相應(yīng)罪責(zé)。 

       上述事實(shí)，主要有以下證據(jù)證明：

       1.垣曲縣五龍律師事務(wù)所協(xié)助調(diào)查函及其復(fù)函一份，證明法定代表人無(wú)法取得聯(lián)系;

       2.垣曲縣人民檢察院線(xiàn)索移送函一份，證明案件來(lái)源；

       3.垣曲縣人民法院刑事判決書(shū)兩份，證明當(dāng)事人從事非法吸收公眾存款的違法事實(shí)；

       4.當(dāng)事人設(shè)立登記的相關(guān)資料一組，證明當(dāng)事人的主體資格;

       5.垣曲縣公安局提示函一份，證明當(dāng)事人涉嫌犯罪；

       6.現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄及照片各一份，證明當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所已不存在，負(fù)責(zé)人無(wú)法聯(lián)系；

       7.執(zhí)法人員調(diào)取當(dāng)事人列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單和其總公司執(zhí)照吊銷(xiāo)行政處罰資料一組，證明企業(yè)主體狀況。 

       以上證據(jù)為依法取得，符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章關(guān)于證據(jù)的規(guī)定。 

       根據(jù)以上查明事實(shí)，2025年2月8日，本局向當(dāng)事人法人身份證記載地址郵寄送達(dá)了本案《行政處罰告知書(shū)》(垣市監(jiān)罰告〔2025〕3號(hào))，2025年2月13日被退回，理由為“原址查無(wú)此人/單位，且無(wú)法聯(lián)系收件人；原書(shū)地址不詳，且無(wú)法聯(lián)系收件人/單位”，我局視為當(dāng)事人在法定期限內(nèi)未提出任何陳述或申辯。                                                                                                                       

       本局認(rèn)為，當(dāng)事人系為非法集資設(shè)立企業(yè)。當(dāng)事人的上述行為違反了《防范和處置非法集資條例》第二十七條“為非法集資設(shè)立的企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)和農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。為非法集資設(shè)立的網(wǎng)站、開(kāi)發(fā)的移動(dòng)應(yīng)用程序等互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用，由電信主管部門(mén)依法予以關(guān)閉。”，《中華人民共和國(guó)公司法(2023修訂)》 第二百六十二條“利用公司名義從事危害國(guó)家安全、社會(huì)公共利益的嚴(yán)重違法行為的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。”的規(guī)定。

       綜上，當(dāng)事人上述行為違反了非法集資，依據(jù)《防范和處置非法集資條例》 第二十七條“為非法集資設(shè)立的企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)和農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。為非法集資設(shè)立的網(wǎng)站、開(kāi)發(fā)的移動(dòng)應(yīng)用程序等互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用，由電信主管部門(mén)依法予以關(guān)閉。”，《中華人民共和國(guó)公司法(2023修訂)》 第二百六十二條“利用公司名義從事危害國(guó)家安全、社會(huì)公共利益的嚴(yán)重違法行為的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。”規(guī)定，決定處罰如下：

       1．吊銷(xiāo)北京日益盛信息咨詢(xún)有限公司垣曲分公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。  

       如不服本行政處罰決定，可以在收到本行政處罰決定書(shū)之日起六十日內(nèi)向垣曲縣人民政府申請(qǐng)行政復(fù)議；也可以在六個(gè)月內(nèi)依法向夏縣人民法院提起行政訴訟。申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟期間，行政處罰不停止執(zhí)行。

       依據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》等有關(guān)規(guī)定，本局將通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、專(zhuān)業(yè)網(wǎng)站等公示行政處罰信息。

 

 

                                                                         

                                                                                                                              垣曲縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局

                                                                                                                           2025年2月17日